GB／T 39662-2020 基金行业数据集中备份接口规范.pdf
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GB/T 396622020
.5.1公募基金报送数据
公募基金报送数据说明如下： a）每日报送增量数据（92/94/95/96文件输电线路标准规范范本，见5.6.1～5.6.4）和全量数据（T1/T2/G1，见5.6.5～ 5.6.7）。增量指当日新增或变动的数据信息。 b 定期报送Q2/Q5文件（见5.6.1和5.6.3，格式同92/95文件）的全量数据（当日不报92/95文 件的增量；Q2全量文件中业务类型统一填写“101”）
4.5.2私募基金报送数据说明
采用定期报送方式，报送全量数据（Q2/Q5/T1/T2文件）和增量数据（94/96文件，指两次全量数据 之间新增或变动的数据信息）。 说明：若TA（或管理人）同时有公募和私募基金，则每日报送公募的增量92/94/95/96文件和全量 的T1/T2/G1文件，在定期报送私募全量数据时，其Q2/Q5文件内容需同时包含公募全量数据（即 Q2/Q5文件同时包含公募和私募基金），94/96文件也应同时包含公募和私募的增量数据
其他数据报送说明如下： a TA（或管理人)要保证先上传数据文件，然后再上传索引文件，要保证索引文件中文件列表与 实际上传文件个数相同； b）TA（或管理人)应以当日TA确认数据（指对上一工作日申请的确认数据)为基础生成并发送 数据； c）业务数据文件中，对各业务项中字段具体取值见附录B； d）数据发送时点见附录C.报送数据说明见附录D
本文件使用的数据类型见表3
数据处理规则： a）有申请,应有确认：
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b）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐； c）字符不区分大小写。 若以文件方式交换数据，则： a）以文本文件定长记录方式； b）每行一条完整记录； c）采用GB/T1988一1998代码，换行应用换行（OAH）、回车（ODH)字符； d）带有小数点的数值型数据，传输时不传小数点
接口文件名中存在下列变量： a）gg为中国资本市场标准网为基金管理人分配的两位TA编码，00为集中备份系统代码； b）92/94/95/96/T1/T2文件用于备份和统计，应每日早上9点前传送上一工作日的登记数据 yyyymmdd赋值为上一工作日； C G1文件用于生产，应每日早上9点前传送上一工作日份额登记完成后的计税参数信息 yyyymmdd赋值为上一工作日； d）接口文件名见表4
表4本系统接收TA文件
每目报送的数据是 写确认业务代码，TA支持业务表见表5 允法填与和提供的段，可填与为空
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表5TA支持业务表（续）
业务数据文件中，对于客项业务所需要的字段。该字段“是否必需”如果为“Y”，表示在该业务 段为关键字段，应赋值；如果为“N”表示该字段允许为空；如果为“不用”表示该字段不是交换双 议字段。本文件所称个人客户指自然人客户，机构客户指机构法人客户和产品类客户。所有日 段均采用GB/T7408一2005中5.2.1.1基本格式，格式为：YYYYMMDD；所有时间类字段均头
GB/T74082005中5.3.1.1基本格式。 5.5.2～5.5.37说明了各业务环节需要交换的数据项，其中各业务名称后的代码为相应申请及确认 业务代码，申请及确认业务代码见表5，各业务数据项见表6～表41，各字段名的“ID”为本文件对所有 业务环节交换的数据项进行的统一编号，每个字段的编号在本文件中唯一。
5.5.2开户确认业务（101
户确认业务数据项见表6
表6开户确认数据（续）
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表6开户确认数据（续）
表6开户确认数据（续）
表7销户确认数据（续）
5.5.4客户资料修改确认业务（103
5.5.4客户资料修改确认业务（103）
客户资料修改确认业务数据项见表8。
表8客户资料修改确认数据
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表8客户资料修改确认数据（续）
表8客户资料修改确认数据（续）
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表8客户资料修改确认数据（续）
撤销交易账号确认（109
撤销交易账号确认数据项见表9。
表9撤销交易账号确认数据
表9撤销交易账号确认数据（续）
5.5.6变更交易账户确认（158
变更交易账户确认数据项见表10
变更交易账户确认数据项见表10
表10变更交易账号确认数据
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表10变更交易账号确认数据（续）
5.5.7认购业务数据项（120）
认购业务数据项见表11。
表11认购业务确认数据
表11认购业务确认数据（续）
5.5.8认购结果业务数据项（130)
认购结果业务数据项见表12。
表12认购结果业务确认数据
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表12认购结果业务确认数据（续）
表12认购结果业务确认数据（续）
5.5.9电购业务数据项（122）
申购业务数据项见表13
表13申购业务确认数据
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表13申购业务确认数据（续）
表13申购业务确认数据（续）
5.5.10定期定额电购业务数据项（139）
定期定额申购业务数据项见表14。
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表14定期定额电购业务确认数据
表14定期定额申购业务确认数据（续）
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1交易型开放式指数基金（ETF）一次申购业务数
欠申购业务数据项见表1
表15ETF一次申购业务确认数据
表15ETF一次申购业务确认数据（续）
5.5.12ETF二次申购业务数据项（192）
5.5.12ETF二次申购业务数据项（192）
ETF二次申购业务数据项见表16。
表16ETF二次电购业务确认数据
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表16ETF二次申购业务确认数据（续）
表16ETF二次申购业务确认数据（续）
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5.13赎回业务数据项（124）、定期定额赎回业务
回业务数据项（124）、定期定额赎回业务数据项（16
表17赎回业务/定期定额赎回业务确认数据
17赎回业务/定期定额回业务确认数据（续
招标投标GB/T39662—2020
表17赎回业务/定期定额赎回业务确认数据（
5.5.14强制赎回业务数据项（142）
回业务确认数据项见表
表18强制赎回业务确认数据
表18强制赎回业务确认数据（续）
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表18强制赎回业务确认数据（续）
民用航空标准表18强制赎回业务确认数据（续）
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