4.3.4评估小组组长应具备下述基本条作

a）具有相关专业高级技术职称或起重机械检验师（含）以上资格； b） 熟悉所评估起重机械的技术要求和相关法规标准； c） 掌握起重机械安全状况评估要求、程序和方法； d） 能够客观公正地把握评估过程和评估结论，具有保障安全评估公正实施的组织能力； e 具有协调和仲裁不一致的评估意见的能力。 4.3.5评估机构应当配备满足评估需求的仪器和计量器具，且应当按照规定经过检定或校准。对有 防爆、防强磁场要求的场所，使用的仪器和计量器具，应当符合现场环境的要求

检测试验起重机械安全状况评估的一般程序见图1

注：图1中“风险减小”由起重机械安全状况评估委托单位根据自身需求开展

图1起重机械安全状况评估的一般程序

安全评估前，应了解评估需求，确定评估对象，明确评估依据，签订评估合同或协议。

5.3收集评估对象信息

需要收集的评估对象信息主要有： 评估对象基本信息（含基本技术参数、设计预期寿命）； b） 评估对象使用说明书； 评估对象作业环境和工况； 评估对象定期检验报告或相关检验报告/检测数据； e 评估对象使用记录（包括日常使用状况、维保、修理、自检、运行故障和事故等记录）；

T/CASEI 62001—2019

f）评估对象安全管理制度的建立和执行情况 g） 评估对象安全监控或监测的数据（如有）； 评估对象有关法规、标准、文件；

5.4确定起重机械限制

风险分析从起重机械限制的确定开始，考虑在用起重机械依据现行相关法规、标准和相应的产品 文件、安装及使用维护保养说明，识别其在使用过程中的特征和性能及相关的人员、环境和产品。

5. 4. 2限制内容

起重机械限制一般应包括以下内容： 使用限制，包括预定使用和可合理预见的误用； b) 空间限制，如起吊条件、机构运转范围等； C 时间限制，如结构和零部件设计使用年限、检验周期、维保周期等； d） 其他限制，如使用场所（是否露天）、是否有防爆要求、环境温度和湿度、安全距离等 起重机械限制的确定可参考附录A

根据评估对象的特点、功能及危险相关性，宜先将评估对象分解为若干个评估单元，每个评估单 元可分解为若十个评估项目。评估人员也可根据实际情况将评估项目进一步细分成若十子项目。 当把起重机械整体作为评估对象时，可将其划分成以下评估单元： a） 金属结构； 机构（包括主要零部件）； C） 电气系统（包括可编程电子控制系统）； d） 液压系统； 安全保护和防护装置； f 其他。

5.6.1危险识别可参照GB/T16856中的5.3内容 5.6.2常见的起重机械危险源可参考（但不限于）附录B，起重机械金属结构、电气系统、制动器 的危险识别可参考附录C中表C.1、表C.2和表C.3。

7.1风险估计准备一般涉及外观检查、尺寸测量、变形测量、厚度测量、应力测试、结构振动 、无损检测、计算分析、仿真分析和模态分析等。 7.2评估小组应对评估对象进行检查、测量（测试）、检测和分析，并如实详细记录。

评估项目可能对应多个危险源，每个危险源可能对应一个或多个危险事件，每个危险事件可能对应一 个或多个伤害。常用的风险估计工具包括风险矩阵法、数值评分法、风险图法及由任意两种方法复合

5.8.2伤害的严重程度

伤害的严重程度估计应考虑到危险事件能够实际发生的最严重（可信的最坏情况）的伤害，应综 合考虑伤害可能导致的人员伤亡、直接经济损失、使用单位停工停产和维修造成的间接经济损失以及 对人体健康、环境或社会的影响程度等因素，并结合相关法规标准的规定和专家经验进行判断。伤害 严重程度等级划分见表1。

5.8.3伤害发生的概率

伤害发生的概率应以可靠性试验、有关事故统计数据、起重机械历史故障以及与品种、使用环境 类似起重机械相比较的结果为基础，重点考虑起重机械本体损伤的严重程度。同时综合考虑危险导致 伤害的速率、寿命周期阶段、人员暴露于危险中的概率、对危险的控制以避免或限制该伤害的可能性 等因素，并结合相关法规标准的规定和专 验进判断 伤害发生概率等级见表2

表2伤害发生概率等级

防害发生概率等级定为A，依次类推，达到报废标准值的3/4定为B，达到报废标准值的1/2定为C，达到报房 直的1/4定为D。如无相应报废标准，则由评估人员与委托单位根据评估对象的实际情况商定伤害发生概率等级

5.8.4确定风险等级

5.8.4.1数值评分法

根据伤害严重程度和发生概率等级划分情况，分别对其赋以与等级对应的不同数值，再将对应的 伤害严重程度值和发生概率值相加得出一个风险分数，以该风险分数作为风险等级评定依据。伤害严 重程度等级赋值见表3，伤害发生概率赋值见表4，

表3伤害严重程度等级赋值

伤害严重程度等级赋值

表4伤害发生概率赋值

由表3、表4得出SS、PS的赋值，再根据式（1）可得出风险分数RS RS=SS+PS 根据风险分数，按表5确定每种危险源的最高风险等级

表5按数值评分法确定风险等级

5.8.4.2风险矩阵法

银据伤害严重程度和发生概率的定性描述，按表6确定每种危险源的最高风险等级，

表6风险矩阵法确定风险等级

5.9评估对象的综合安全状况等级判定

5. 9. 1 判定步骤

a 根据本标准5.8确定的每种危险源的风险等级，取其最高风险等级作为相应评估项目的风险 等级； b 根据每个评估项目的风险等级，按本标准5.9.2判定评估单元的安全状况等级； c）确定每一个评估单元的安全状况等级后，按本标准5.9.3判定评估对象的综合安全状况等级。 注1：如果将评估项目细分至子项目，可取子项目中危险源的最高风险等级作为其风险等级，并取评估项目中子 页目的最高风险等级作为该评估项目的风险等级。 注2：如果评估对象未划分评估单元，在确定每一个评估项目风险等级后，可以按本标准5.9.2直接判定评估对 象的综合安全状况等级。

确定评估项目风险等级后，应按如下方法判定评估单元的安全状况等级 ）根据表7，对本标准5.8确定的四种风险等级进行赋值。

b）根据风险等级赋值，按式（2）计算评估单元的安全状况得分D

o,if ; =0 D= X100,if≠

式中，v；（i=1，，n）为对应于第i个评估项目的风险等级赋值，其中n为该评估单元内评估项 目的个数。α（i=1，，n）为对应于第i个评估项目的权重值。α；的取值在0～1之间。α1十

o,if Iv;=0 X100,if 377

T/CASEI 62001—201

T/CASEI 62001—2019

安全状况得分D，按表8判定评估单元的安全

表8评估单元安全状况等级

5.9.3评估对象的综合安全状况等级

应接如下方法判定评估对象的综合安全状况等级： a）根据每一个评估单元的安全状况得分D，按式（4）计算评估对象的综合安全状况得分乙

o,if IID,=0 β,D,if , (

假设D，（i=1，，m）为对应于第i个评估单元的安全状况得分，其中m为评估单元个 j=1，，m）为对应于第j个评估单元的权重值。β；的取值在0～1之间。β1十β2十十β 起重机械各评估单元的权重，建议由各评估单元占评估对象价值的比例得出，或参考委托单位 其商定按评估合同执行。 b）根据评估对象的综合安全状况得分Z，按表9判定评估对象的综合安全状况等级

9评估对象综合安全状

根据上述风险分析结果，得出各评估项目的风险等级和评估单元、评估对象的安全状况等级，综 合考虑起重机械相关法律法规的安全要求及委托单位的安全管理需求，对评估项目和评估单元给出采 取加强作业管理、强化日常维护保养、降低使用参数、增加检查频率、修理更换、升级改造、改善使 用环境等风险减小措施建议，并按以下原则给出评估对象的评估结论。 a）对于综合安全状况等级为一级、二级的，可以继续使用。 b）对于综合安全状况等级为三级的，建议采取风险减小措施后继续使用或监护使用。 c）对于综合安全状况等级为四级的，建议采取风险减小措施后监护使用或限制条件使用 d）对于综合安全状况等级为五级的，建议停止使用，并采取系统的风险减小措施，或根据相关 标准规范要求采取报废措施

评估报告应至少包括评估对象的基本信息、评估小组成员名单、评估依据、评估结论及各评估项 目的风险减小措施建议等。评估报告的结论页应有评估人员、审核人员、批准人员的签字和评估机构 专用印章或公章。起重机械安全状况评估报告的格式参考附录E。

A. 1. 1 预定使用

附录A （资料性附录） 确定起重机械限制示例 一铸造起重机

起重机用于冶炼行业参与金属冶炼过程中搬运熔融金属。主要在黑色金属治炼的各类（大、中、 小型）钢铁企业中使用。在各类（大、中型）钢铁企业中主要用途如下： 一在转炉、电炉前为转炉兑铁水： 承接从转炉、电炉中已炼成的钢水； 将已炼成的钢水转运到钢包回转台上。 起重机必须由对本机的构造、性能与操作规程完全了解的专职司机操作使用。 起重机由专业人员进行维保。 起重机检修、清扫或检验人员登机/下机前，必须与当班司机联络，得到司机认可后并等待起重 机在安全位置停稳后方能登机/下机。 起重机检修或检验前，必须先切断所有电源并挂上标识；必须带电检查试验时，应直接和司机联 系。正常工作时，禁止人员停留在起重机上或运行轨道上。 起重机清扫、维护保养时，必须指定专人对作业人员实施安全监护。 起重机吊运区域禁止人员进人，禁止吊运重物从人员或重要设备上方越过

A. 1. 2 可合理预见的诱

考虑了下列可合理预见的误用： 用于起重机专职用途以外的非正当作业； 超载运行或载荷不明； 非垂直起吊，歪拉斜吊，拽、拔重物； 误操作； 更换的零部件不符合规定； 未经过培训的人员操作起重机； 翻越栏杆上下起重机

起重机用于室内冶金工作环境。 起重机带重物运行时，重物必须提起至少高出运行路线上障碍物0.5m。 同一轨道上有两台以上起重机运行时，要保持两者之间的安全距离不小于3m；相互驶近时必须 减速并鸣铃示警。 起重机供电电源为380V、50Hz（60Hz）的三相交流电。在正常工作条件下，供电系统在起重 机械馈电线接入处的电压波动应不超过额定值的士10%

起重机用于室内冶金工作环境。 起重机带重物运行时，重物必须提起至少高出运行路线上障碍物0.5m。 同一轨道上有两台以上起重机运行时，要保持两者之间的安全距离不小于3m；相互驶近时必须 减速并鸣铃示警。 起重机供电电源为380V、50Hz（60Hz）的三相交流电。在正常工作条件下，供电系统在起重 机械馈电线接人处的电压波动应不超过额定值的士10%，

T/CASEI 62001—2019

起重机使用场地不宜有易燃、易爆及腐蚀性气体或粉尘

表B.1常见的起重机械危险源

T/CASEI 62001—2019表 B. 1(续表)类别名称类别名称电磁辐射电磁辐射危险空气质量不良坠落物高温飞溅物作业环境漏水散落物排水不良抛射物其他作业环境不良吊运物料堆滑动无信号设施高温物质信号选用不当有毒、有害、易易燃物质信号位置不当信号其他吊运物危险信号不清基础下沉信号显示不准环境不良其他信号缺陷易爆环境无标志露天环境标志不清作业环境沿海沿江环境标志不规范标志通道缺陷标志选用不当照明不足标志位置缺陷有害光照其他标志缺陷通风不良其他其他危险注1：表B.1主要根据危险的起源进行危险源划分的，评估人员也可根据其潜在伤害的性质进行划分，如火灾危险、爆炸危险等。注2：评估人员可根据实际情况，对表中的危险源进一步细分。如：钢丝绳损伤/缺陷可细分为断丝、外部腐蚀等。14

T/CASEI62001—2019附录C（资料性附录）起重机械危险识别示例表C.1金属结构危险识别示例序号危险危险事件可能的伤害金属结构材料的强度不满足GB/整体倾覆、主要受力结构件1T3811、GB/T6067.1标准要求折断、物体打击应力集中：考察结构设计、受力整体倾覆、主要受力结构件2情况，制造工艺折断、物体打击整体倾覆、主要受力结构件3主要受力构件产生裂纹缺陷折断、物体打击人员伤亡，财产损失，强度不足整体倾覆、主要受力结构件如发生特重大事故将对4主要受力构件产生塑性变形缺陷折断、物体打击社会产生恶劣影响主要受力构件发生腐蚀缺陷，断整体倾覆、主要受力结构件5面腐蚀达设计厚度的10%折断、物体打击连接缺陷：a）金属结构的焊缝有整体倾覆、主要受力结构件6明显可见的焊接缺陷；b）螺栓或销轴连接松动，有缺件、损坏等缺陷折断、物体打击容易出现小车爬坡、溜车，停工停产和维修造成7静刚度结构干涉等故障，工作机构不刚度的间接经济损失能正常地安全运行不足起重机工作平稳性或司机舒8动刚度对人体健康产生影响适性较差人员伤亡，财产损失，9整体稳定性整体倾覆如发生特重大事故将对稳定性社会产生恶劣影响不足局部失稳产生变形，造成结停工停产和维修造成10局部稳定性构承载性能下降，工作机构不的间接经济损失能正常地安全运行15

T/CASEI62001—2019表C.2电气系统危险识别示例序号危险危险事件可能的伤害电气设备外壳带电，电流通过1电气绝缘失效人体人员伤亡进水、异物进入或人的肢体触2外壳损坏或破裂人员伤亡电击危险及带电体，电流通过人体外壳对地电位升高，带电；故3接地故障；接地电阻值太大障电压、故障电流切断困难，电人员伤亡流通过人体电气元件结构丧失应有机械强电气元件非金属材料的耐度、绝缘丧失功能，引起火灾、4财产损失热性、耐电痕性、耐燃性差阻燃性差引起火焰蔓延，导致电气设备丧失功能甚至损坏接线端子过热、电弧或是火花连接松动、接触不良导致引燃周边易燃材料引起着火并蔓5联结点电阻过大而过热、有财产损失延，造成损坏甚至烧毁电气设备电弧或是火花或是其他设备着火危险由于过载或是短路电流使电气设备外壳过热；电气设备不正常发热，且散6绝缘材料性能降低；引起着火，人员受伤，财产损失热措施不当导致导电体高温人员灼伤，电气设备烧毁点燃易燃材料引发着火故障电流引起着火；PE线、PEN线接线端子连接不良引起着7接地系统故障引起着火财产损失火；故障电压引起着火并蔓延，烧毁电气设备人体触及运动部件；人员伤亡，财产损失，电机等电气设备外壳防护8失效电气设备绝缘性能下降；如发生特重大事故将对环危险环境中引发爆炸境、社会产生恶劣影响电气设备承载件强度和刚电气设备不能正常工作，电气9人员受伤，财产损失机械危险度不足；固定不稳设备倾覆造成人员压伤结构损坏、运动部件甩出、喷机械或电气连接件脱落或射、飞逸等；10人员伤亡，财产损失失效导电体脱落引起短路、外壳带电，爬电距离、电气间隙减小等11运行危险人体触及人体触及带电部件或是运动部件人员伤亡16

T/CASEI 62001—2019

表C.3制动器危险识别示例

T/CASEI 62001—2019

附录D （资料性附录） 起重机械风险估计示例

表D.1、D.2分别以铸造起重机的制动器和钢丝绳作为评估项目，采用数值评分法进行了风险估计

表D.1、D.2分别以铸造起重机的制动器和钢丝绳作为评估项目、采用数值评分法进行了风险估计。

表D.1铸造起重机制动器风险估计示例

T/CASEI62001—2019表 D.1（续表）严重发生风险风险序号子项目危险程度概率分数等级(分)(分）(分)26制动器驱动装置（液压油缸、电磁线圈）失效6080140II制动器机械部件（碟形弹簧组件、承压板、制动衬垫、制动2780100180I盘等）裂纹、龟裂、破损等失效28制磨损量：≥40%90180I29动磨损量：220%~40%9050140II盘30磨损量：<20%10100II31塑性变形量：≥10%95185I32塑性变形塑性变形量：5%~10%9060150II制33动塑性变形量：<5%10100II34弹面积：≥20%90175I簧35表面锈蚀面积：10%~20%8560145=36面积：<10%15100II37起升机构驱损失量：≥20%90175I安全制动38损失量：10%~20%8565150II动器行39程损失量：<10%1095II40面积：≥30%90180I表面碳化41剥落面积：10%~30%9070160I42面积：<10%30120=43磨损量：≥50%95185I衬衬垫（铆44磨损量：20%~50%9080170I垫接/组装)45磨损量：<20%40130II46磨损量：≥2/395185I衬垫（卡47装式）磨损量：1/3~2/39080170I48磨损量：<1/340130 II49制动器控制系统（接触器损坏、粘连等）失效100100200I50与工作制动器动作不同步8580165I21

T/CASEI62001—2019表 D.1（续表）严重发生风险风险序号子项目危险程度概率分数等级(分)(分)(分)51制动器驱动装置（液压推动器、电磁线圈）失效6080140II制动器机械部件（制动弹簧、制动臂、衬垫、制动轮）裂纹、5275100175I龟裂、矿破损等失效53制磨损量：≥50%95185I54动磨损量：330%~50%9055145II55轮磨损量：<30%25115II56塑性变形量：≥10%95185I57塑性变形塑性变形量：5%~10%9060150II制58动塑性变形量：<5%20110II59弹面积：≥20%90180I簧60表面锈蚀面积：10%~20%9055145=61面积：<10%15105II62大车驱损失量：≥20%90180I运行动63损失量：10%~20%9060150II机构行64程损失量：<10 %25115II制动器65面积：≥30%95185表面碳化66剥落面积：10%~30%9070160I67面积：<10%35125=68磨损量：≥50%951851衬衬垫（铆69磨损量：20%~50%9065155II垫接/组装)70磨损量：<20%45135II71磨损量：≥2/395185I衬垫（卡72磨损量：1/3~2/39065155II装式）73磨损量：<1/345135II74制动器控制系统（接触器损坏、粘连等）失效85100185I各个制动器机械部件（制动弹簧、制动臂、衬垫、制动轮）755070120II磨损或变形量不一致22

T/CASEI62001—2019表 D.1（续表）严重发生风险风险序号子项目危险程度概率分数等级(分)(分）(分)76制动器驱动装置（液压推动器、电磁线圈）失效6080140II制动器机械部件（制动弹簧、制动臂、衬垫、制动轮）裂纹、7780100180I龟裂、矿破损等失效78制磨损量：≥50%95190I79动磨损量：330%~50%9560155II80轮磨损量：<30%25120II81塑性变形量：≥10%95190I82塑性变形塑性变形量：5%~10%制9565160I83动塑性变形量：<5%25120II84弹面积：≥20%90175I簧85表面锈蚀面积：10%~20%8550135=86面积：<10%25110II87小车驱损失量：≥20%90185I运行动88损失量：10%~20%9555150II机构行89制动器程损失量：<10%25120II90面积：≥30%95190表面碳化91剥落面积：10%~30%9575170I92面积：<10%45140=93磨损量：≥50%95190I衬衬垫（铆94磨损量：20%~50%9580175I垫接/组装)95磨损量：<20%45140II96磨损量：≥2/395190I衬垫（卡97装式）磨损量：1/3~2/39580175I98磨损量：<1/345140 II99制动器控制系统（接触器损坏、粘连等）失效85100185I各制动器机械部件（制动弹簧、制动臂、衬垫、制动轮）磨1005080130II损或变形量不一致注：对于起升机构制动器的整体风险等级，可取单个制动器累加的平均值表示23

T/CASEI 62001—2019

表D.2起重机钢丝绳风险估计示例

附录E （资料性附录） 起重机械安全状况评估报告参考格式

T/CASEI 62001—2019

1.本报告为依据《起重机安全状况评估》（T/CASEI62001一2019）对在用起重机械进行安 全状况评估的结论报告，评估结论仅反映该起重机械在评估时的安全状况。 2.如果因各种原因未按评估结论及时采取相应风险减小措施而继续使用起重机械，委托单位应充 分考虑各种不可预知因素产生的新风险。 3.本报告结论不能取代起重机械的日常安全使用管理、维护保养管理以及法定检验。 4.本报告应由计算机打印输出，或用钢笔、签字笔填写，字迹要工整，涂改无效。 5.结论报告须有评估人员、审核人员、批准人员签字，并加盖评估机构专用章或公章， 6.本报告一式两份，分别由评估机构和委托单位保存。 7.委托单位对本报告结论如有异议，应在收到报告书之日起15日内，书面向评估机构提出意见

T/CASEI 62001—2019

起重机械安全状况评估风险分析汇总报告

注：同一评估单元包含多个评估项目、同一评估项目包含多个危险源的漆包线标准，可分行填写；风险等级达到I、IⅡI、 的评估项目均应录人本表。

T/CASEI62001—2019

几械安全状况评估风险减小措施

T/CASEI 62001—2019

械安全状况评估专项报告一览表

则报告、应力测试报告、计算分析报告 理化试验报告等

高速铁路标准规范范本中华人民共和国 中国特种设备检验协会 起重机械安全状况评估 T/CASEI 62001—2019 出版发行：化学工业出版社 （北京市东城区青年湖南街13号邮政编码100011) 880mm×1230mm1/16印张2字数64.3千字 2019年6月北京第1版第1次印刷 书号：155025·2621

中华人民共和国 中国特种设备检验协会 起重机械安全状况评估 T/CASEI 62001—2019 出版发行：化学工业出版社 （北京市东城区青年湖南街13号邮政编码100011） 880mm×1230mm1/16印张2字数64.3千宇 2019年6月北京第1版第1次印刷 书号：155025·2621