DAT 66—2017《城市轨道交通工程文件归档要求与档案分类规范》

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5.1.4项目竣工验收阶段

图3单位工程质量验收阶段关键环节及应归档文件

项目工验收阶段关键环节包括系统联调 不载客试运行、专项验收、试运营基本 条件评审、试运营和竣工验收等环节。各关键环节主要

外墙标准规范范本xX/1XxxxxXxxX

5.2文件归档范围及档案保管期限

5.2.1文件归档范围

页目竣工验收阶段关键环节及应归档文件

5.2.1.1在新建、改建、扩建、续建的城市轨道交通工程建设过程中形成的具有保存价值的各种载体 形式的文件，5.1所示各关键环节产生的文件均应归档，详细归档范围可参照但不限于附录A。 5.2.1.2工程电子文件归档范围参照但不限于附录A，还应包括电子文件的元数据和支持软件。 5.2.1.3工程音像文件归档范围参照但不限于附录A，还应配有相应的文字说明。 5.2.1.4归档文件载体类型包括纸质材料、照片、底片、实物、录音带、录像带及电子信息存储介质 等。

5.2. 2 档案保管期限

2.2.1归档文件应根据其保存价值划分保管期限。城市轨道交通工程档案的保管期限分为永久 两种，定期一般分为30年和10年。 2.2.2城市轨道交通工程档案保管期限可参照本标准附录A。

5.2.2.2城市轨道交通工程档案保管期限可参照

5.2.2.2城市轨道交通工程档案保管期限可参照本标准

6.1归档纸质文件的质量要求

1.1城市轨道交通工程文件应字迹清楚、图样清晰、图表整洁、签字盖章手续完备。 1.2归档的城市轨道交通工程文件应为原件，应真实、准确、完整，与工程实际相符合。

6.2归档音像文件的质量要求

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6.2.1照片文件应图像清晰，同一拍摄对象应提供不同角度、景别、阶段的照片，以反映主要地理原 貌、施工工序、位置等。使用数字成像设备拍摄的照片，应同时提供未加修饰剪裁的照片文件及对应的 冲印照片；照片电子文件分辨率不应小于3000×2000像素；照片文件应有文字说明，内容应能反映照 片的事由、时间、地点、人物、背景、摄影者等要素。 6.2.2视频文件应图像清晰，其中的音频解说词和字幕应与画面相符，并配有相应的文字说明，反映视 锁文件录制的事由、时间、地点、人物、拍摄者等要素。 6.2.3音频文件应语音清晰，声音自然、真实，并配有相应的文字说明，反映音频文件录制的事由、 时间、地点、人物、录音者等要素。

6.3归档电子文件形成条件与质量要求

6. 3. 1归档电子文件形成条件要求

6.3.1.1同一城市轨道交通工程建设单位和各参建单位使用了统一的工程管理信息系统，且同

6.3.1.1同一城市轨道交通工程建设单位

列条件，则工程形成的电子文件可直接归档形成电子档案： a 使用的工程管理信息系统符合国家信息系统安全性、可靠性管理相关标准、规范的要求，有完 善的安全管控、数据管理、运行维护、应急管理等管理机制； b) 工程管理信息系统具有统一的认证入口，具备身份验证和访问控制功能，有用户权限管理机制 建设单位和参建单位通过认证服务实现身份信息验证； C 能按GB/T18894给出的相关要求形成、收集、整理、归档电子文件及其元数据； 能以单个流式文档集中记录电子文件拟制、办理过程中对其进行的全部修改信息； 能按内置规则自动命名、存储电子文件及其组件，保持电子文件内在的有机联系，建立电子文 件与元数据之间的关联关系； 能按标准生成电子文件及其元数据归档数据包，或向归档接口推送电子文件及其元数据； 设定了经办、审核、审批等必要的审签程序，能对已收集、积累的电子文件的所有操作进行跟 踪、审计； h 电子档案管理系统安全管理应参照《档案信息系统安全等级保护定级工作指南》、涉密计算机 信息系统分级保护等规定执行； i）按相关规定建立电子档案备份制度，能够有效防范自然灾害、意外事故和人为破坏的影响。 3.1.2当符合5.3.1.1要求的电子文件需打印成纸质文件进行备份时，如带有打印许可、版本信息 数据校验等完善控制标识，该纸质文件可直接归档为纸质档案。

6.3.2归档电子文件的质量要求

6.3.2.2电子文件的内容应真实、准确、完整，与相关纸质文件内容保持一致。 5.3.2.2元数据应与电子文件一并归档。 6.3.2.3电子文件宜采用符合GB/T18894及CJJ/T117的相关要求的格式进行保存。特殊格式的电子 当案应当与其读取软件一并移交。 5.3.2.4采用离线归档方式的电子文件应采用一次写光盘、磁带、硬磁盘等进行存储

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城市轨道交通工程档案分类编号应遵循以下原则： 一系统性原则：以城市轨道交通工程为对象，根据工程建设的程序与施工特点，结合归档文件的 来源、专业和载体类型等因素综合考虑，设置类目层级，赋予相应的编号： 一扩充性原则：参考各城市轨道交通线网的规划和建设，充分考虑轨道交通线路的拆解、延长和 站点调整，以及新型轨道交通系统建设等需要，类目设置及档号编制均应预留适当的递增容量，以 便适应档案扩充的需要； 一相对稳定原则：设置的类目号为固定编号，使用单位可根据实际情况，合理设置类目编号，编 号一经确定，一般不应随意改变。

7.2 档案类目与代码设置

7.2.1档案类目与代码设置规则

每条城市轨道交通线路的档案分为前期管理类、勘测设计类、工程施工类、工程监理类、验收管理 类、科研开发类、特殊载体类等7个一级类目，一级类目之下根据需要设置若干二级类目，具体类目设 置参见附录B；结合不同的管理模式，工程施工类、工程监理类类目设置有两种方式，具体类目设置参 见附录C、D。 各层级类目代码可为阿拉伯数字或字母；若使用阿拉伯数字数字，应为两位，不足两位用“0”补 齐，从“01”编起，依次递增至“99”止。各层级类目代码为固定编码，使用单位不应随意改变；不能 满足实际需要时，可在相应层级类目后增设新的类目或层级，并按顺序续编类目代码

7.2.2 各层级类目设置说明

7. 2. 2. 1前期管理类

按文件类型和问题设置类目，包括前期文件及非阶段性和专业性文件的综合类别。可按立项 地拆迁（含管线迁改）、开工审批（含工程规划）、招标投标（含招标设计）、合同协议设置二 ，按专业或问题分类组卷。

7.2.2.2勘测设计类

级类目，在每个类目之下， 安问题结合文件类型分类组卷。当一个二级类目有多个标段时，可按标段为对象设置三级类目，按照归 当时间顺序赋予流水代码，每个三级类目下按专业或问题分类组卷。

7.2.2.3工程施工类

根据运营和建设的不同管理需求，可分为单位（子单位）工程为主和标段为主两种分类方式，具体 如下： a 单位（子单位）工程为主的分类方式，按土建施工类、建筑设备安装类、系统设备安装类、复 合工程类、专项工程类设置二级类目（具体类目设置参见附录C.1）： 1）土建施工类按车站土建、区间土建、全线装修设置三级类目，车站土建和区间土建下按线 路里程递增方尚设置四级类目，全线装修包括大花、地面、墙面、扶手栏杆等装修工程档 案，不细分类目； 2） 建筑设备安装类按线路里程递增方向以车站为对象设置三级类目，可按照设备类型或专业 设置四级类目； 3）系统设备安装类按系统设备采购管理、专业系统的划分设置三级类目：

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4）复合工程类是指同时包含土建、机电、系统等多个单位工程的档案。按建（构）筑物功能 类型设置三级类目，如控制中心、车辆段、停车场、主变电站、冷站等，可按项目情况设 置四级类目，如车辆段和停车场可设置土0.000以上、土0.000以下四级类目； 5）专项工程类是指除土建、机电、系统工程及控制中心、车辆段、停车场、主变电站、冷站 工程档案外的人防、防淹门等及其他新增加的单位工程的档案。按工程类型设置三级类目， 如人防、防淹门、病害防治、白蚁防治、绿化、声屏障等工程的档案。 标段为主的分类方式，按土建工程、安装工程、其他工程设置二级类目（具体类目设置参见附 录C.2）： 1）土建工程类按标段设置三级类目，按单位（子单位）工程分类组卷； 2）安装工程类按标段设置三级类目，按单位（子单位）工程分类组卷； 3）其他工程类按标段设置三级类目，按单位（子单位）工程分类组卷，

7. 2. 2. 4 工程监理类

根据运营和建设的不同管理需求，可分为专业为主和标段为主两种分类方式，具体如下： a）专业为主的分类方式，按施工监理、设备监造设置二级类目（具体类目设置参见附录D.1）： 1）当二级类目下只有一个监理单位时，不设置三级类目； 2）当二级类目下有多个监理单位时，可按监理单位为对象设置三级类目，按照归档时间先后 顺序赋予流水代码； 3）在每个类目之下，所有监理文件按问题结合文件类型分类组卷， b）标段为主的分类方式，按土建工程、安装工程、其他工程设置二级类目（具体类目设置参见附 录D.2）： 1）土建工程类按标段设置三级类目，按单位（子单位）工程分类组卷； 2）安装工程类按标段设置三级类目，按单位（子单位）工程分类组卷； 3）其他工程类按标段设置三级类目，按单位（子单位）工程分类组卷。

7. 2. 2. 5验收管理类

按专业结合验收程序设置二级类目，如系统联调及试运行、项目工程验收、专项验收、竣工验收、 式运营、竣工结（决）算等，按问题结合文件类型分类组卷。

7.2. 2.6科研开发类

按课题设置二级类目，如科研项目A、科研项目B等，按照归档时间先后顺序赋予流水代码，按阶 段结合问题分类组卷。

7.2.2.7特殊载体类

按载体类型设置二级类目，如照片、胶片、光盘、磁盘、磁带、半导体存储设备、实物等，按照归 档时间先后顺序赋予流水代码，按载体类型结合内容分类整理。

7.3.1档号由类别号、项目号、类目号、案卷号组成，类别号、项目号、类目号之间用“·”进行分 隔，案卷号和类目号之间用“二”分隔，档号结构为“类别号+项目号+类目号+案卷号”。 7.3.2类别号为档案类别代号，由工程档案接收保管单位根据本单位档案综合管理分类体系编制，用 两位阿拉伯数字或字母代表，如“05”、“E”等代表“城市道交通工程档案”

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7.3.3项目号由工程档案接收保管单位负责编制，用两位阿拉伯数字或字母代表，如“01”、“CP” 等。

7.3.3项目号由工程档案接收保管单位负责编制，用两位阿拉伯数字或字母代表，如“01”、“CP”

7.3.4类目号参照附录B、C、D编制。 7.3.5案卷号用阿拉伯数字表示。 7.3.6 各类档案档号编制示例如下。

示例1：前期管理类档号

轨道交通工程档案（类别号

类体系中城市轨道交通工程类档案编号代码，阿拉伯数字“01”作为项目号，代表一号线。

是接收保管单位档案综合管理分 类体系中城市轨道交通工程类档案编号代码，阿拉伯数字“01”作为项目号，代表一号线，

程施工类档号（以单位（子单位）工程为主的分类方式）

轨道交通工程档案（类别号

第1号案卷（案卷号） 系统设备采购管理 （三级类目） 系统设备安装类 （二级类目） 类目号 工程施工类 （一级类目）一 吕平线(项目号） 城市轨道交通工程档案（类别号）

适用于已明确工程档案最终分类编号办法的档案接收保管单位。“05”作为类别号，是接收保管单位档案综合 本系中的城市轨道交通工程类档案编号代码，字母“CP”作为项目号，代表昌平线。

示例4：工程施工类档号（以标段为主的分类方式

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城市轨道交通工程档案（类别号）

此例适用于已明确工程档案最终分类编号办法的档案接收保管单位。“05”作为类别号，是接收保管单位档案综合 管理分类体系中的城市轨道交通工程类档案编号代码，“01”作为项目号，代表一号线。

示例5：工程监理类档号（以专业为主的分类方式）

第1号案卷 （案卷号） 施工监理 （二级类目） 类目号 工程监理类 （一级类目） 号线（项目号或线路编码） 城市轨道交通工程档案（类别号）

“05”作为类别号，是接收保管单位档笑 理分类体系中的城市轨道交通工程类档案编号代码， ，“01”作为项目号，代表一号线。

示例6：工程监理类档号（以标段为主的分类方式）

轨道交通工程档案（类别号

管理分类体系中的城市轨道交 “01”作为项目号，代表一号线。

第1号案卷 （案卷号） 系统联调及试运行（二级类目） 类目号 验收管理类 （一级类目） 一号线 （项目号或线路编码）

城市轨道交通工程档案（类别号）

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城市轨道交通工程档案（类）

此例适用于已明确工程档菜最终分 “05”作为类别号，是接收保管 管理分类体系中的城市轨道交通工程类档案编号代码， “01”作为项目号，代表一号线

用于已明确工程档案最终分类编号办法的栏 “05”作为类别号，是接收保管单位档案综合 本系中的城市轨道交通工程类档案编号代码， “01”作为项目号，代表一号线

城市轨道交通工程档案（类）

已明确工程档案最终分类编号办法的档案接收保管单位。“05”作为类别号，是接收保管单位档案综合管理 中的城市轨道交通工程类档案编号代码，“01”作为项目号，代表一号线。

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附录A （资料性附录） 城市轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表

附录A （资料性附录） 成市轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表

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成市轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表

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轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表（

XX/T XXXXX—XXXX表A.1城市轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表（续）建议保管期限序号归档范围建设监理施工设计单位单位单位单位1. 8. 1谈判结果报告、合同审批文件、合同报批稿、合同书永久永久永久永久1.8. 2合同变更审批文件、合同变更文件及附件、补充协议永久永久永久永久1. 8. 3合同纠纷处理文件永久永久永久永久1. 9其他管理性文件永久永久永久永久2土建施工文件2. 1 施工管理文件开工报告、停工报告、复工报告、施工单位资质、质量监督备案表、2. 1. 1永久永久五方责任主体质量承诺书和法定代表人授权书、工程概况一览表2. 1. 2 技术交底记录永久永久2. 1. 3设计变更通知单及汇总表、图纸会审记录及汇总表、工程洽商记录及永久永久汇总表、施工图目录汇总表、峻工图目录汇总表、峻工图修改汇总表施工组织设计、施工方案（含防水堵漏、实体检测方案等）及审批文2. 1. 4永久永久件2. 2 工程测量、监测记录工程测量交接桩记录、控制网复测及第三方检测报告、控制测量成果2.2. 1永久永久书2. 2. 2单位工程坐标定位测量记录、细部放样测量记录及第三方检测报告永久永久2. 2. 3桩基测量报告永久永久2. 2. 4垂直度、标高、全高记录（设计或建设单位有要求的工程）永久永久2. 2. 5车站峻工平面位置及高程测量记录永久永久峻工测量资料：贯通测量报告、车站断面测量记录、隧道断面测量记2.2. 6永久永久录及第三方检测报告2. 2. 7施工期间沉降监测记录及汇总表、位移检测记录及汇总表永久永久2.2.8工程支护结构顶部沉降监测结果永久永久2. 2. 9基坑监测总报告永久永久2. 2. 10防雷检测报告永久永久2. 3产品质量证明文件原材料、构配件、成品、半成品进场使用清单，单位工程试验汇总清2. 3. 130年30年单原材料、构配件、成品、半成品进场试验报告及报审记录，出厂质量2. 3. 230年30年证明书、出厂检验报告、进场复检报告2. 3. 3见证记录30年30年2. 4施工、安全及功能性试验与检验记录2. 4. 1混凝土、砂浆配合比（设计、施工）试验报告及审批记录永久永久混凝土、砂浆试块抗压、抗渗等检验报告、汇总、质量评定（包括厂2. 4. 2永久永久家留置部分试件的报告）16

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轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表（

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轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表（

XX/T XXXXX—XXXX表A.1城市轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表（续）建议保管期限序号归档范围建设监理施工设计单位单位单位单位2. 7. 27其他分项、检验批质量验收记录30年30年2. 8工程验收文件2. 8. 1分部（子分部）工程质量验收申请、记录、纪要、报告永久永久单位（子单位）工程质量验收申请、记录、纪要、报告、单位（子单2.8. 2位）工程控制资料核查记录、单位（子单位）工程安全和功能检验资永久永久料核查及主要功能抽查记录、单位（子单位）工程观感质量检查记录2. 8. 3设计、安全、质量、技术、验收等重要会议纪要永久永久2. 8. 4工程质量事故报告、（停工、复工）通知及事故处理报告永久永久2. 8. 5实体交付使用接管确认书、实物资产移交表永久永久勘察文件质量检查报告、设计文件质量检查报告、工程质量评估报告、2.8. 6单位（子单位）工程工验收报告、施工总结（含环保）、单位工程永久永久竣工验收自评报告2. 8.7安全评价书、工程质量保修书、建设工程质量监督报告永久永久2. 9 施工日志30年2. 10 地质素描图永久永久2. 11峻工图永久永久2. 12施工过程音像文件30年30年3建筑设备安装文件3. 1施工管理及验收文件（参见表A.1的2.1、2.8）3. 2工程测量记录永久永久3. 3工程材料、构配件、设备质量证明文件3.3. 1工程材料、构配件、设备报审表、到货清单、到货自检表30 年30年3. 3. 2工程材料、构配件、设备件质量证明文件及检验报告及报告汇总表30年30年3. 3. 3见证记录30年30年3. 3. 4设备开箱检验单30年30年3. 3. 5设备装箱单、合格证及出厂检验报告30 年30年3. 4 安装、检查、试验、调试、验收记录车站设备用房装修：施工记录、隐蔽工程验收记录、检验批质量验收3. 4. 1永久永久记录给排水及水消防：安装、检查、试验、调试、验收记录、检验批质量3. 4. 2永久永久验收记录低压配电照明：安装、检查、试验、调试、验收记录、检验批质量验3. 4. 3永久永久收记录通风空调：安装、检查、试验、调试、验收记录、检验批质量验收记3. 4. 4永久永久录3. 4. 5智能建筑：安装、检查、试验、调试、验收记录、检验批质量验收记永久永久19

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轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表（

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轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表（

XX/T XXXXX—XXXX表A.1城市轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表（续）建议保管期限序号归档范围建设监理施工设计单位单位单位单位测报告等文件5. 1. 3. 4各种材料试场强度汇总表、强度评定表永久永久5. 1. 3. 5混凝土配合比通知单、水泥砂浆配合通知单永久永久5.1. 3. 6见证记录30年30年5. 1. 4施工、检查、安装、调试记录①施工、安全及功能性试验与检测记录（土建）5. 1. 4. 1永久永久②安装、检查、试验、调试、验收记录（机电）5. 1. 4. 2①混凝土、砂浆配合比（设计、施工）试验报告及审批记录、出厂质量证明及汇总表（土建）永久永久②设备用房装修：安装、检查、试验、调试、验收记录（机电）5. 1. 4. 3①混凝土、砂浆试块抗压、抗渗等检测报告、汇总表、质量评定（包括厂家留置部分试件的报告）（土建）永久永久②给排水及消防：安装、检查、试验、调试、验收记录（机电）5. 1. 4. 4①工程支护体系结构性能检测报告（土建）永久永久②低压配电照明：安装、检查、试验、调试、验收记录（机电）5. 1. 4. 5①钢筋连接性能检验报告、钢筋焊接试验报告及汇总表，钢结构焊接工艺评定、检验报告。（土建）永久永久②通风空调：安装、检查、试验、调试、验收记录（机电）5. 1. 4. 6①地基基础性能检测报告（土建）②智能建筑、其他机电设备：安装、检查、试验、调试、验收记录（机永久永久电)5. 1. 4. 7外防水结构性能检验报告，防水效果检查记录及水池滴水试验记录永久永久5. 1. 4. 8主体结构（含桥梁下部、上部结构）性能检测报告永久永久5. 1. 4. 9预制构件焊接工艺评定，检验报告永久永久5. 1. 4. 10接地电阻测试记录、防杂散电流测试记录永久永久5. 1. 4. 11密度（压实度）检测报告永久永久5. 1. 4. 12烟（风）道工程检查记录永久永久5. 1. 4. 13动、静载试验报告永久永久5. 1. 4. 14装修功能性检测报告永久永久5. 1. 4. 15工程质量检测报告（实体检测报告）永久永久5. 1. 4. 16接地电阻测试、防杂散电流测试记录永久永久①工程施工记录（土建）5. 1. 4. 17永久永久②采购文件（机电）①桩基施工记录（土建）5. 1. 4. 18永久永久②设计联络文件、项目设计计划（机电）5. 1. 4. 19①混凝土浇注记录（土建）永久永久22

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轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表（

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轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表（

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电镀标准xX/1XxxxxXxxX

轨道交通工程文件归档范围和档案保管期限表（

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地质灾害标准规范范本附录B （资料性附录） 城市轨道交通工程档案类目设置表 表B.1给出了城市轨道交通工程档案一级类目及前期管理类、勘测设计类、验收管理类、科研 特殊载体类二级类目的设置规则。